최근 컴플라이언스 상 문제와 관련한 내부조사 중 전부 혹은 일부를 기업 법무 부문 내부에서 직접 담당하는 케이스가 늘어나고 있다. 기업 법무 부분의 전문성과 경험, 지식이 축적된 한편, 법무 조직도 다른 기업 내부 조직과 마찬가지로 비용 절감의 압력에서 자유로울 수 없다는 배경이 있을 것이다. 하지만 인하우스에서 대부분의 업무 처리를 하는 경우에도 외부 변호사와 긴밀한 협조 관계를 유지해야 하며, 여러 이유로 외부 변호사가 전담해야 하는 업무 영역도 있음을 유념할 필요가 있다.외부 변호사의 개입이 필요한 내부 조사, 그렇지 않은 내

최근에 일기를 쓰는 사람이 늘었다고 한다. 불필요한 외출을 자제하면서 혼자 보내는 시간이 늘어나서이기도 하겠고, 유례없는 시대를 보내면서 개인적인 차원에서 기록을 남기려는 생각도 있을 것이다. 나 역시 부족한 글재주로라도 2020년 여름의 생활에 대해 조금 써보고 싶었다.무너진 일상, 새로 시작하는 일상사회적 거리두기로 일상이 변했다. 원래부터 출퇴근 시간이 비교적 자유롭기는 했으나, 재택 근무를 주로 하면서 집 밖으로 한 발자국도 안 나가고 하루를 보내는 날도 없지 않게 되었다. 일이 바쁠 때는 일 외의 생활이 극히 단순해지는 것

여전히 전 세계에서 COVID-19 이전으로의 복귀는 요원해 보이는 가운데, 지난달 미 법무부의 기업 컴플라이언스 프로그램 가이드 개정에 이어, 7월3일에는 미 법무부와 증권거래위원회에서 미국 해외 부패 방지법 리소스 가이드(FCPA 가이드) 개정을 발표하였다. FCPA 가이드는 그 이름대로 강제력은 없는 참고자료이지만, FCPA를 집행하는 두 정부기관의 사고방식을 이해할 수 있는 중요한 자료이다. 게다가 많은 FCPA 위반 혐의가 재판 절차까지 가지 않고 집행 기관과의 합의를 통해 해결되기 때문에, FCPA 가이드는 판례를 통해

2020년 6월 1일 미국 법무부는 기업 컴플라이언스 프로그램 가이드(Guidance on Corporate Compliance Programs) 개정을 발표하였다. 지난 개정과 비교하면 대폭적인 개정이라고 할 수 없으나, 기업이 컴플라이언스 프로그램을 평가, 개선하는데 있어서 참고가 되는 구체적인 내용을 다수 포함하고 있다. 개정을 발표한 시점에도 주목할 필요가 있다. 코로나19의 영향으로 경기 침체가 시작됨에 따라 컴플라이언스 프로그램에 사용할 수 있는 예산과 인력이 감소하는 기업이 많아지는 시점에서 발표된 이 개정은 미국 법무

처음 회사에서 재택근무를 해도 괜찮다고 발표했을 때는 주로 재택근무를 하게 된 환경의 변화가 업무에 큰 영향을 끼칠 것이라고 생각하지 않았다. 대면 회의 이외의 대부분의 업무는 집에서 할 수 있는 업무이고, 회사에서도 예전부터 업무 관련 워크스테이션 설치를 장려하기도 했다. 그러던 것이 상황이 점점 나빠지면서 아직 정부 차원의 락다운은 아니지만, 주변 상황의 변화에 따라 회사에서는 재택근무를 장려하다가, 이제는 회사에 출근할 경우 미리 알리도록 하고 있다. 다른 업종에 비해 절실한 문제가 아닐 수도 있지만, 외출 자숙 기간이 길어지

처음 법률저널에서 기회를 받아 연재를 시작하게 된 이유에는 내가 쓰고 싶은 이야기를 써보겠다는 욕심 이외에도, 내 경험과 생각이 일부 독자들에게는 참고되지 않을까 하는 기대가 있었다. 살아본 적도 없는 미국의 로스쿨에 진학하겠다는 결심을 하고 닥치는 대로 자료를 조사하면서 느꼈던 점은, 소위 ‘토종’이라고 불리는 우리나라 출신의 유학생이 미국 로스쿨에 유학해서 로펌에 취업하면 어떤 경험을 하게 되는지에 대한 정보가 부족하다는 사실이었다. 내가 쓰는 글이 특별히 가치가 있는 정보라고 생각해서가 아니고, 나와 비슷한 진로를 선택하는 후

얼마 전 휴일 아침, 미국의 한 파트너 변호사한테서 급하게 전화가 걸려왔다. 미국 회사인 클라이언트의 해외 지사의 내부 조사와 관련하여 급한 도움이 필요하다는 이야기였다. 이미 다른 로펌이 문서 리뷰와 증인 인터뷰 등을 시작했는데, 클라이언트는 지금까지 진행된 내부 조사 경과에 대해 몇 가지 의문점이 있고, 그 때문에 우리 팀이 함께 내부 조사 과정에 참여하기를 원한다는 것이었다. 그리고 현재까지 파악한 사실관계에 대한 설명이 이어졌다. 누구나 듣고 쉽게 이해할 수 있는 상황이면 우리 회사의 도움을 부탁하지 않았을 것이라는 생각을

기업을 대리하여 내부 조사를 실시하는 변호사들은 관련된 사실을 파악하는 과정에서 탐정과도 비슷한 역할을 한다. 여러 모로 조사를 하여 잘잘못을 따진다는 의미에서 그러하다. 그러면 어떠한 요인 때문에 내부 조사가 순조롭게 진행되지 못하게 되는가. 내부 조사가 종결된 후 주요 사실 관계가 보다 자세히 밝혀지는 경우, 당시에는 미지의 사실을 어느 정도 파악할 수 있었는지에 기반하여 내부 조사를 판단할 수 있는 하나의 척도가 될 수 있다. 또 드물지만 다른 로펌에서 진행하던 내부 조사를 맡아 새로 시작하는 경우도 있는데, 이 역시 내부 조

“지옥과 같던 1년”가장 기억에 남는 연말은 뉴욕에서 로스쿨을 졸업하고 보냈던 그 연말이다. 뉴욕에서 처음 맞는 겨울은 아니었지만, 그 겨울은 유난히 눈도 많이 내리고 추웠다. 이스트 빌리지에서도 맨하탄 섬의 동쪽 끝에 있던 그 아파트 내 방에는 벽에 구멍이 있었다. 에어컨을 설치하기 위해 낸 구멍은 내가 가지고 간 에어컨에 맞지 않아서 결국 벽에 뚫린 구멍을 금속 패널로 막았지만, 틈새로 찬바람이 들어왔다. 겨울 날씨가 더 춥게 느껴진 이유는 막막함 때문이었다. 나만 겪은 일은 아니겠지만, 로스쿨 첫 두 학기는 학업으로, 2학년

소송 상대방에 소송과 관련된 문서를 제출(production)하는 업무의 대부분은 팀의 주니어 변호사, 패러리걸, 로펌의 IT 분야 소송 지원(litigation support)팀에 맡겨지는 경우가 많다. 그렇다고 해서 이 업무가 다른 변호사 업무에 중요하지 않은 것은 아니다. 클라이언트의 관련 문서를 제출하는 것은 상대방의 관련 문서를 제출받아 클라이언트를 효과적으로 대리하는 과정과 떼어놓을 수 없다. 또한 소송과 관련된 문서라도 여러 가지 이유, 특히 비밀 유지 특권(privilege)와 관련된 문서는 제출 대상에서 제외되는데,

에이전트, 컨설턴트, 유통업자 등 해외 비즈니스 활동의 제3자 파트너는 해외 사업의 개척, 해외 고객의 요구를 파악하여 순조로운 프로젝트 진행을 돕는 존재인 동시에, 부패의 약한 고리이기도 하다. 스탠포드 로스쿨에서 미국 해외부패방지법(FCPA)의 집행 사례를 조사한 바에 따르면, 공개된 총 집행 건수의 89%가 제3자 파트너와 관계가 있었고, 그 중 대부분 (총 집행 건수의 79%)이 에이전트, 컨설턴트, 브로커와 관련이 있다고 한다. 따라서 해외 비즈니스를 활발히 전개하는 기업에서는 비즈니스 파트너의 부패 가능성을 예방하고 또

내 글쓰기 솜씨로 글을 쓰는 방법에 대한 글을 쓰는 것은 우스운 일일지도 모른다. 하지만 로스쿨에 들어가서 모국어가 아닌 언어로 처음 “리걸 라이팅”을 하면서 시작된 좋은 글쓰기에 대한 고민은 지금까지 계속되고 있다. 그래서 글쓰기의 어려움에 대해 토로하는 것은 의미가 있을지도 모르겠다는 생각을 했다. 로스쿨에 처음 입학하고 그날 그날 공부 따라가기도 바빴을 때는 내가 글을 제대로 쓰고 있는지 고민을 할 여유도 별로 없었다. 하지만 첫 기말고사를 마치고, 내 나름대로는 시험 답안을 잘 썼다고 생각한 과목에서도 그다지 만족스러운 성적

박준연 미국변호사다자개발은행의 부정 조사 및 제재 동향과 시사점최근 세계은행, 아시아 개발 은행, 아프리카 개발 은행 등 다자개발은행(Multilateral Development Banks)에서 투자, 원조하는 프로젝트와 관련하여 적극적으로 참여 기업의 부정, 부패를 조사하고 제재를 가하는 동향이 두드러지고 있다. 다자개발은행의 제재는 제재의 상호 집행(cross debarment)을 통해 더욱 강력해졌다. 즉, 한 다자개발은행에서 1년 이상의 제재(debarment) 조치를 결정하면 상호 집행 협약의 당사자인 다른 다자개발은행에서

박준연 미국변호사우리나라 기업이 미국 해외부패방지법 (FCPA) 위반 등을 비롯한 화이트칼라 범죄와 관련해 미국 법무부 (DOJ), 증권거래위원회 (SEC)의 조사를 받게 되거나 조사를 받을 가능성이 있는 경우, 조사 대상이 되는 기업의 입장에서 대응 전략을 마련해야 하는 주변 환경은 점점 더 복잡해지고 있다. 미국 외의 정부 기관들도 화이트칼라 범죄에 점점 적극적으로 대응하게 되었을 뿐만 아니라, 조사과정에서 미국 정부와도 협력하게 되면서 다양한 법, 제도와 기업 형사 관련 정책을 고려한 다면적 대응 전략이 필요하게 되었기 때문이

박준연 미국변호사 들어가며최근 컴플라이언스 프로그램에 대한 관심이 높아지는 데에는 두 가지 이유가 있다. 법률과 규제 위반에 대한 각국 정부의 제재 수위가 높아지면서, 위반을 사전에 예방하는 내부 시스템을 구축하여 위반 가능성을 사전에 차단하는 활동의 중요성이 커지게 된 것이 첫번째 이유이다.두번째로는, 위반이 발견되어 제재를 결정하는 과정에서도 적절한 컴플라이언스 프로그램이 실시되는 경우, 이를 감안하여 제재 수위를 완화하는 정책을 채택하는 정부 기관이 늘어나고 있기때문이다. 따라서, 조직의 리스크를 고려하여, 조직의 예산과 인력

박준연 미국변호사 1. 미국 소송 고유의 제도, 데포지션이란?데포지션(deposition)이 우리말로 증언 조서, 선서 증언, 증언 녹취 등으로 알려져 있는 이유는, 재판 이외의 절차에서 증인의 질문을 하여 증언을 청취하는 과정을 일컫기 때문이다. 이 증언은 사실만을 진술하겠다는 선서 (oath)를 전제로 한다. 청취 과정은 속기록(transcript) 형식으로 기록하고, 이와 별도로 비디오나 오디오 기록을 남기는 경우도 있다. 장소는 소송 당사자 대리 로펌의 회의실을 사용하는 것이 일반적이다.데포지션은 미국 소송의 증거 개시 절차

박준연 미국변호사■ 들어가며기업의 부정과 비리를 척결하는 가장 효과적인 방법은 기업을 구성하는 개인의 형사, 민사 책임을 강화하는 것이라는 원칙하에 발표된 예이츠 메모는 법령 위반 사항의 처리 뿐 아니라 미국 내외 기업의 평상시 법령 준수 (컴플라이언스) 프로그램 계획에도 큰 영향을 미쳐왔다. 미국 법무부는 11월 말, 이 예이츠 메모의 내용을 일부 수정하는 지침을 발표하였다.■ 핵심 내용-기업은 해당 부정행위 혐의에 상당한 수준 개입한(substantially involved) 개인에 대한 정보를 제공함으로써, 해당 행위에 개입한

박준연 미국변호사내부 조사는 말 그대로 정부의 조사나 소송과는 달리 조직 내부에서 법령 위반이나 내부 규정 위반 사항에 대해 조사하는 과정을 지칭한다. 다른 공식 절차와는 달리 내부 조사의 방식을 규정하는 공식적인 절차는 존재하지 않는다. 하지만 미국 정부의 조사나 미국내 민, 형사 소송으로 발생할 수 있는 사안에 대하여 내부 조사를 진행하는 경우, 정부 조사와 소송에 미칠 수 있는 부정적인 영향을 최소화하도록 유의할 필요가 있다.내부 조사는 왜, 어떻게 시작 하는가내부 조사의 계기에는 여러 가지가 있을 수 있다. 인사부 문에 제기

박준연 미국변호사최근에는 변호사가 등장하는 드라마나 영화에서도 변호사는 의뢰인의 정보를 누설하지 않아야 한다는 언급이 종종 나온다. 그만큼 변호사-의뢰인 간 비밀 유지 특권(attorney-client privilege)은 많이 알려졌다고 하겠다. 하지만 실무적으로는 이 특권의 범위를 파악하는데 어려움과 오해가 따르는 경우도 많다. 특히 미국법에 따른 비밀 유지 특권은 범위가 넓기 때문에, 개념과 적용 범위를 정확하게 이해할 필요가 있다.기업과 미국 변호사가 아닌 개인의 입장에서 왜 비밀 유지 특권을 이해할 필요가 있는가. 우선 이

박준연 미국변호사미국 소송 과정에서 총 비용의 50% 정도까지 차지하는 것이 바로 수집한 문서를 리뷰하여 소송과 관련된 문서를 제출하는 과정이다. 소송 당사자로서의 의무를 수행한다는 측면도 있지만, 소송과 관련된 주요한 사실 관계를 파악하여 소송 전략을 수립하는 것도 문서 리뷰의 중요한 목적 중 하나이다. 또 소송 당사자가 아닌 제3자라고 하더라도 제3자 소환장(third party subpoena)을 수령하여 문서를 리뷰, 제출하는 경우도 있다.2000년대 초반, 전자 커뮤니케이션이 문서를 통한 커뮤니케이션보다 더 활발해지면서 전